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華夏成長證券投資基金2019年第3季度報告查看PDF原文

華夏成長證券投資基金 2019 年第 3 季度報告

2019 年 9 月 30 日

基金管理人:華夏基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

報告送出日期:二〇一九年十月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2019 年 10 月 18 日復

核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金產品概況

基金簡稱 華夏成長混合

基金主代碼 000001

交易代碼 000001(前端) 000002(后端)

基金運作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2001 年 12 月 18 日

報告期末基金份額總額 4,156,060,739.05 份

本基金屬成長型基金,主要通過投資于具有良好成長性的

投資目標 上市公司的股票,在保持基金資產安全性和流動性的前提

下,實現基金的長期資本增值。

投資策略 “追求成長性”和“研究創造價值”。

業績比較基準 本基金無業績比較基準。

本基金在證券投資基金中屬于中高風險的品種,其長期平

風險收益特征

均的預期收益和風險高于債券基金和貨幣市場基金。

基金管理人 華夏基金管理有限公司

基金托管人 中國建設銀行股份有限公司

§3 主要財務指標和基金凈值表現

3.1 主要財務指標

單位:人民幣元

報告期

主要財務指標

(2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日)

1.本期已實現收益 21,016,033.48

2.本期利潤 17,426,852.27

3.加權平均基金份額本期利潤 0.0041

4.期末基金資產凈值 4,576,235,151.83

5.期末基金份額凈值 1.101

注:①所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

②本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.2 基金凈值表現

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

業績比較

凈值增長 業績比較

凈值增長 基準收益

階段 率標準差 基準收益 ①-③ ②-④

率① 率標準差

② 率③

過去三個月 0.27% 0.85% - - - -

注:本基金未規定業績比較基準。

3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

華夏成長證券投資基金

累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2001 年 12 月 18 日至 2019 年 9 月 30 日)

注:本基金未規定業績比較基準。

§4 管理人報告

4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介

任本基金的基金經理期限 證券從業年

姓名 職務 說明

任職日期 離任日期 限

美國波士頓學院金融

學碩士、工商管理學

碩士。曾任中國國際

金融有限公司投行業

務部經理。2009 年 8

月加入華夏基金管理

本基金 有限公司,曾任研究

的基金 員、基金經理助理、

經理、 投資經理,華夏藍籌

董陽陽 股票投 2015-01-07 - 11 年 核心混合型證券投資

資部執 基金(LOF)基金經

行總經 理(2013 年 3 月 11

理 日至 2017 年 2 月 24

日期間)、華夏磐晟定

期開放靈活配置混合

型 證 券 投 資 基 金

( LOF) 基 金經理

(2018 年 1 月 17 日

至 2018 年 12 月 13

日期間)等。

注:①上述任職日期、離任日期根據本基金管理人對外披露的任免日期填寫。

②證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

報告期內,本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司開展投資、研究活動防控內幕交易指導意見》等法律法規和基金合同,本著誠實信用、勤勉盡責、安全高效的原則管理和運用基金資產,在嚴格控制投資風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,沒有損害基金份額持有人利益的行為。

4.3 公平交易專項說明

4.3.1 公平交易制度的執行情況

本基金管理人一貫公平對待旗下管理的所有基金和組合,制定并嚴格遵守相應的制度和流程,通過系統和人工等方式在各環節嚴格控制交易公平執行。報告期內,本公司嚴格執行

了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和《華夏基金管理有限公司公平交易制度》的規定。

4.3.2 異常交易行為的專項說明

報告期內未發現本基金存在異常交易行為。

報告期內,未出現涉及本基金的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量 5%的情況。

4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1 報告期內基金投資策略和運作分析

國內宏觀方面,大方向上經濟仍處于下行區間,但年初以來政府對經濟的刺激政策開始

在一定程度上奏效,三季度實際 GDP 將小幅回落至 6.1%左右,而名義增速在 CPI 和 PPI 雙

降的情況下明顯回落,即 3 季度呈現價格和實際雙降的“類衰退”的組合。看到年底,金融數據主要取決于中小銀行縮表的程度加信托限制政策的執行力度,與支持小微企業信貸加緩解中小銀行流動性壓力的對沖政策的相互博弈,從近期政治局會議及二季度貨幣政策執行報告的措辭看,貨幣政策仍以穩為主;而結構上向制造業和小微企業傾斜,同時中小銀行“避免

非理性收縮”。LPR 改革后,9 月份央行開始了第一次 MLF 利率下調。我們判斷本次的 MLF

的利率下調會釋放一定貨幣、信用雙寬的信號意義。但隨著 CPI 的回升(豬肉)以及 PPI的翹尾因素影響,4 季度再次大幅寬松的概率也在下降,不排除 4 季度出現短暫的類滯漲格局。

海外宏觀方面,全球貿易動能繼續放緩,尤其是依賴于外需的歐元區及新興市場經濟體,壓力繼續增大。因而全球國債收益率曲線持續下行平坦化,負利率資產大幅增加,市場衰退擔憂加劇。美國增長動能繼續減退,9 月降息 25bp,美債曲線倒掛加劇,2020 年衰退概率提升。

市場表現方面,2019 年 3 季度,市場風險偏好在流動性充裕的背景下大幅提升,創業

板指數漲幅遠大于上證綜指和滬深 300 等指數。市場出現了類似 1 季度的估值修復和流動性推動的行情,5G、半導體、自主可控、生物創新藥等主題板塊漲幅較大,銀行、地產、建筑等低估值品種表現落后,且估值已經處于歷史極值附近。

報告期內,本基金減少了金融板塊的配置,僅保留了成長性較高的保險行業。適當地從“自下而上”的角度加大了對計算機(云計算)、電子板塊(OLED)和醫藥的配置比例,同時開始布局估值處于歷史極值的建筑板塊。

4.4.2 報告期內基金的業績表現

截至2019年9月30日,本基金份額凈值為1.101元,本報告期份額凈值增長率為0.27%,同期上證綜指下跌 2.47%,深證成指上漲 2.92%。

4.5 報告期內基金持有人數或基金資產凈值預警說明

報告期內,本基金未出現連續二十個工作日基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資產凈值低于五千萬元的情形。

§5 投資組合報告

5.1 報告期末基金資產組合情況

占基金總資產的比

序號 項目 金額(元)

例(%)

1 權益投資 3,162,501,574.87 68.54

其中:股票 3,162,501,574.87 68.54

2 固定收益投資 1,009,648,860.34 21.88

其中:債券 1,009,648,860.34 21.88

資產支持證券 - -

3 貴金屬投資 - -

4 金融衍生品投資 - -

5 買入返售金融資產 240,000,480.00 5.20

其中:買斷式回購的買入返售

- -

金融資產

6 銀行存款和結算備付金合計 95,815,216.41 2.08

7 其他各項資產 106,427,178.52 2.31

8 合計 4,614,393,310.14 100.00

5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

5.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例

(%)

A 農、林、牧、漁業 38,789,894.00 0.85

B 采礦業 19,382,552.00 0.42

C 制造業 1,552,927,383.93 33.93

D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 63,992,928.86 1.40

E 建筑業 247,146,929.46 5.40

F 批發和零售業 6,941,732.17 0.15

G 交通運輸、倉儲和郵政業 2,599,982.70 0.06

H 住宿和餐飲業 - -

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 485,814,054.11 10.62

J 金融業 380,619,160.56 8.32

K 房地產業 123,747,840.34 2.70

L 租賃和商務服務業 142,057,241.67 3.10

M 科學研究和技術服務業 33,687,516.21 0.74

N 水利、環境和公共設施管理業 1,588,363.92 0.03

O 居民服務、修理和其他服務業 - -

P 教育 - -

Q 衛生和社會工作 - -

R 文化、體育和娛樂業 63,205,994.94 1.38

S 綜合 - -

合計 3,162,501,574.87 69.11

5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

占基金資產凈

序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元)

值比例(%)

1 300232 洲明科技 30,300,887 274,526,036.22 6.00

2 601318 中國平安 3,105,392 270,293,319.68 5.91

3 300383 光環新網 11,964,020 222,291,491.60 4.86

4 000858 五糧液 1,509,443 195,925,701.40 4.28

5 002384 東山精密 8,571,900 168,866,430.00 3.69

6 600867 通化東寶 9,038,765 158,178,387.50 3.46

7 002127 南極電商 13,733,457 141,591,941.67 3.09

8 600519 貴州茅臺 113,536 130,566,400.00 2.85

9 601186 中國鐵建 13,033,000 123,292,180.00 2.69

10 601668 中國建筑 22,139,914 120,219,733.02 2.63

5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈

值比例(%)

1 國家債券 55,561,593.30 1.21

2 央行票據 - -

3 金融債券 845,825,000.00 18.48

其中:政策性金融債 845,825,000.00 18.48

4 企業債券 - -

5 企業短期融資券 - -

6 中期票據 101,070,000.00 2.21

7 可轉債(可交換債) 7,192,267.04 0.16

8 同業存單 - -

9 其他 - -

10 合計 1,009,648,860.34 22.06

5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

占基金資產凈

序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元)

值比例(%)

1 180208 18 國開 08 1,500,000 152,595,000.00 3.33

2 180409 18 農發 09 1,300,000 132,756,000.00 2.90

3 101564021 15 華能集 1,000,000 101,070,000.00 2.21

MTN002

4 190201 19 國開 01 1,000,000 100,010,000.00 2.19

5 190303 19 進出 03 1,000,000 99,710,000.00 2.18

5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

5.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

5.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末無股指期貨投資。

5.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末無股指期貨投資。

5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

5.10.1 本期國債期貨投資政策

本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.10.3 本期國債期貨投資評價

本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.11 投資組合報告附注

5.11.1 報告期內,本基金投資決策程序符合相關法律法規的要求,未發現本基金投資的前十名證券的發行主體本期出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

5.11.2 基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

5.11.3 其他資產構成

序號 名稱 金額(元)

1 存出保證金 2,517,911.15

2 應收證券清算款 84,793,752.48

3 應收股利 -

4 應收利息 17,527,934.75

5 應收申購款 1,587,580.14

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 106,427,178.52

5.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

占基金資產凈

序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元)

值比例(%)

1 128046 利爾轉債 6,081,815.25 0.13

2 128022 眾信轉債 630,473.33 0.01

3 128016 雨虹轉債 479,978.46 0.01

5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

5.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

§6 開放式基金份額變動

單位:份

本報告期期初基金份額總額 4,294,754,790.07

報告期基金總申購份額 146,669,526.21

減:報告期基金總贖回份額 285,363,577.23

報告期基金拆分變動份額 -

本報告期期末基金份額總額 4,156,060,739.05

§7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況

7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況

本基金本報告期無基金管理人運用固有資金投資本基金的情況。

7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細

本基金本報告期無基金管理人運用固有資金投資本基金的情況。

§8 影響投資者決策的其他重要信息

8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況

本基金本報告期內未出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況。

8.2 影響投資者決策的其他重要信息

1、報告期內披露的主要事項

2019 年 7 月 12 日發布華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增聯儲證券有

限責任公司為代銷機構的公告。

2019 年 7 月 19 日發布華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增中國人壽保

險股份有限公司為代銷機構的公告。

2019 年 8 月 1 日發布華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增江蘇匯林保

大基金銷售有限公司為代銷機構的公告。

2019 年 8 月 7 日發布華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增海銀基金銷

售有限公司為代銷機構的公告。

2019 年 8 月 19 日發布華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增萬和證券股

份有限公司為代銷機構的公告。

2019 年 8 月 30 日發布華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增陽光人壽保

險股份有限公司為代銷機構的公告。

2、其他相關信息

華夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是經中國證監會批準成立的首批全國

性基金管理公司之一。公司總部設在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、廣州和青島設有分公司,在香港、深圳、上海設有子公司。公司是首批全國社保基金管理人、首批企業年金基金管理人、境內首批 QDII 基金管理人、境內首只 ETF 基金管理人、境內首只滬港通 ETF 基金管理人、首批內地與香港基金互認基金管理人、首批基本養老保險基金投資管理人資格、首家加入聯合國責任投資原則組織的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募養老目標基金管理人、境內首批中日互通 ETF 基金管理人,首批商品期貨ETF 基金管理人,以及特定客戶資產管理人、保險資金投資管理人,香港子公司是首批 RQFII基金管理人。華夏基金是業務領域最廣泛的基金管理公司之一。

華夏基金是境內 ETF 基金資產管理規模最大的基金管理公司之一,在 ETF 基金管理方

面積累了豐富的經驗,目前旗下管理華夏上證 50ETF、華夏滬深 300ETF、華夏 MSCI 中國

A 股國際通 ETF、華夏恒生 ETF、華夏滬港通恒生 ETF、華夏野村日經 225ETF、華夏中證

500ETF、華夏中小板 ETF、華夏創業板 ETF、華夏中證央企 ETF、華夏中證四川國改 ETF、華夏戰略新興成指 ETF、5GETF、華夏消費 ETF、華夏金融 ETF、華夏醫藥 ETF、華夏證

券 ETF、華夏創藍籌 ETF、華夏創成長 ETF、華夏快線貨幣 ETF、華夏 3-5 年中高級可質押

信用債 ETF、華夏豆粕 ETF,初步形成了覆蓋寬基指數、大盤藍籌指數、中小創指數、主題指數、行業指數、Smart Beta 策略、A 股市場指數、海外市場指數、信用債指數、商品指數等較為完整的產品線。

華夏基金以深入的投資研究為基礎,盡力捕捉市場機會,為投資人謀求良好的回報。根

據銀河證券基金研究中心基金業績統計報告,在基金分類排名中(截至 2019 年 9 月 30 日數

據),華夏移動互聯混合(QDII)及華夏全球科技先鋒混合(QDII)在“QDII 基金-QDII 混合基金

-QDII 混合基金(A 類)”中分別排序 2/33 和 7/33;華夏海外收益債券(QDII)( C 類)及華夏大

中華信用債券(QDII)(C 類)在“QDII 基金-QDII 債券基金-QDII 債券型基金(非 A 類)”中分

別排序 4/29 和 8/29;華夏鼎沛債券(A 類)在“債券基金-普通債券型基金-普通債券型基金(二級)(A 類)”中排序 2/225;華夏恒融定開債券在“債券基金-定期開放式普通債券型基金-定期開放式普通債券型基金(二級)(A 類)”中排序 8/18;華夏債券(C 類)及華夏雙債債券(C類)在“債券基金-普通債券型基金-普通債券型基金(可投轉債)(非 A 類)”分別排序 9/105和 7/105;華夏聚利債券在“債券基金-普通債券型基金-普通債券型基金(可投轉債)(A 類)”中排名 9/169;華夏醫療健康混合(C 類)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金(非 A 類)”

中排序 4/19;華夏創業板 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-規模指數股票 ETF 基金”中排序

7/59;華夏消費 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-行業指數股票 ETF 基金” 排序 4/31;華夏

戰略新興成指 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-主題指數股票 ETF 基金”排序 8/31;華夏創

業板 ETF 聯接 (A 類)及華夏 MSCI 中國 A 股國際通 ETF 聯接(A 類)在“股票基金-股票 ETF

聯接基金-規模指數股票 ETF 聯接基金(A 類)”中排序 5/46 和 9/46。

在客戶服務方面,3 季度,華夏基金繼續以客戶需求為導向,努力提高客戶使用的便利性和服務體驗:(1)直銷電子交易平臺開通華夏沃利貨幣 A 的快速贖回業務,華夏基金管家 APP、華夏基金微信公眾號上線智能快取功能,滿足了廣大投資者對資金流動的迫切需求;(2)華夏基金凈值服務全面升級為微信實時查看、訂閱推送模式,方便客戶及時、精準查詢基金凈值變動情況;(3)與萬和證券、五礦證券、陽光人壽等代銷機構合作,提供更多便捷的理財渠道;(4)開展“微信全勤獎”、“戶齡(第三期)”、“看誰能猜中”、“尋人啟事”等活動,為客戶提供了多樣化的投資者教育和關懷服務。

§9 備查文件目錄

9.1 備查文件目錄

9.1.1 中國證監會核準基金募集的文件;

9.1.2《華夏成長證券投資基金基金合同》;

9.1.3《華夏成長證券投資基金托管協議》;

9.1.4 法律意見書;

9.1.5 基金管理人業務資格批件、營業執照;

9.1.6 基金托管人業務資格批件、營業執照。

9.2 存放地點

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3 查閱方式

投資者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免費查閱備查文件。在支付工本費后,投資者可在合理時間內取得備查文件的復制件或復印件。

華夏基金管理有限公司

二〇一九年十月二十二日

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